:::
壹、公開發行公司等動態
一、預計110年9月10日生效:
二、停止公開發行案:無。
三、易華電子股份有限公司(上櫃公司6552，下稱該公司)申報發行國內第一次有擔保轉換公司債發行張數5,000張，每張面額100,000元，總額新臺幣5億元一案，前因該公司有申報書件應記載 事項不充分情事，經金融監督管理委員會於110年9月3日予以停止申報生效。該公司於110年9月8日就停止申報生效之原因提出補正並將副本抄送相關單位，申請解除停止申報生效，本案依「發行人募集與發行有價證券處理 準則」第16條第1項規定，自110年9月8日起重新起算申報生效 日，如無重大異常情事，預計屆滿12個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行 張科長 聯絡電話：(02)2774-7147
貳、聯邦證券投資信託股份有限公司申報募集「聯邦低碳目標多重資產證券投資信託基金」申報生效案
聯邦證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之開放式多重資產型「聯邦低碳目標多重資產證券投資信託基金」，總面額等值新臺幣200億元整，新臺幣級別100億元、外幣級別等值新臺幣100億元，由彰化商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣及美元計價發行，自110年9月9日申報生效。該基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額等值新臺幣3億元。
原則上，該基金自成立日起6個月後，投資於外國有價證券之總額不低於本基金淨資產價值之60%(含)；投資國內外具「低碳目標 （Low Carbon Target）」概念之有價證券總金額不低於基金淨資產價值之70%(含)。
該基金募集等值新臺幣200億元額度涉及資金之匯出入，聯邦證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 林科長 聯絡電話：(02)2774-7320
參、玉山綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間：110年9月9日
二、受處分之對象：玉山綜合證券股份有限公司（下稱玉山證券）。
三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由：本會於109年12月16日至12月30日對玉山證券進行一般業務檢查，發現該公司有辦理受託買賣外國有價證券之對帳單未依規定登載買進之外國債券寄託於交易當地保管機構保管、辦理買進外國有價證券價格合理性檢核，未由風險管理人員或非屬交易單位人員辦理、辦理客戶持續審查措施，未於客戶風險異動為高風險時，即時對高風險客戶辦理加強盡職審查作業、辦理個人資料保護作業，未依規定定期提出相關自我評估報告等情事，上開缺失顯示玉山證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處玉山證券新臺幣24萬元罰鍰。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7476